科创债ETF工银 (159116博鱼体育- 博鱼体育官方网站- 最新网址): 工银瑞信中证AAA科技创新公司债交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新
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1、当本基金发生深圳证券交易所相关规定所规定的因不再具备上市条件而应当终止 上市的情形时,本基金可由交易型开放式基金变更为跟踪标的指数的非上市的开放式 指数基金,而无需召开基金份额持有人大会审议。具体变更详见届时公告。若届时本 基金管理人已有以该指数作为标的指数的指数基金,则基金管理人将本着维护基金份 额持有人合法权益的原则,履行适当的程序后与该指数基金合并或者选取其他合适的 指数作为标的指数。 2、未来若出现标的指数不符合要求(因成份券价格波动等指数编制方法变动之外的 因素致使标的指数不符合要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基金管理人 应当自该情形发生之日起十个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运 作方式、与其他基金合并、或者终止基金合同等,并在6个月内召集基金份额持有人 大会进行表决,基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的,基金合 同终止。
本基金标的指数为中证AAA科技创新公司债指数。 本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券,为更好实现投资目标,还可以投资于 具有良好流动性的金融工具,包括其他债券(包括国债、央行票据、地方政府债、金融 债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、次级债、政府支持机构 债券、证券公司短期公司债、可分离交易可转债的纯债部分)、国债期货、资产支持证 券、同业存单、银行存款、债券回购、货币市场工具,以及法律法规或监管机构允许基 金投资的其他金融工具。 本基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%;其中, 本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的比例不低于基金资产净值的90%且不低于 非现金基金资产的80%,因法律法规的规定而受限制的情形除外。
本基金主要采用分层抽样复制策略,投资于标的指数中具有代表性的部分成份券,或选 择非成份券作为替代,使得债券组合的总体特征与标的指数相似。在正常市场情况下, 本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%,年化跟踪误差不超过2%。如因指数 编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度、跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取 合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。本基金的其他投资策略还包括替代性 策略、资产支持证券投资策略、国债期货投资策略等。
ETF基金的特定风险:(1)标的指数回报与债券市场平均回报偏离的风险;(2)标的指数波动的风险;(3)基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险;(4)标的指数变更的风险;(5)基金份额二级市场交易价格折溢价的风险;(6)参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险;(7)退市风险;(8)跟踪误差控制未达约定目标的风险;(9)指数编制机构停止服务的风险;(10)成份券停牌、摘牌或违约的风险;(11)投资者申购失败的风险;(12)投资者赎回失败的风险;(13)基金管理人代理申赎投资者买券卖券的风险;(14)套利风险;(15)申购赎回清单差错风险;(16)第三方机构服务的风险。