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　　四川证监局网站3月20日披露的行政监管信息显示，经查，四川证监局发现华西证券股份有限公司(下称“华西证券”)在承销和受托管理个别债券项目工作中存在对抵押物信息等重大事项尽职调查不到位、募集资金使用情况核查不充分、相关工作制度不健全等问题。上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第七条、第三十四条、第四十九条第二款、第五十条第二项，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(证监会公告〔2018〕6号)第五十一条、第七十二条的规定。根据规定，四川证监局决定对华西证券采取责令改正的行政监督管理措施。此外，赵喆杰﹑陈瑜芳作为项目负责人，被四川证监局采取责令改正的行政监督管理措施。

　　上述情形反映出公司合规管控不完善，违反了《上市公司重大资产重组管理办法》(证监会令第127号，经证监会令第159号修正)第六条第一款、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》(证监会令第54号)第二十二条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第六条的规定。根据规定，上海证监局决定对东方证券采取出具警示函的监督管理措施。此外，朱剑、黄万作为项目主办人，被上海证监局出具警示函。

　　一是中德证券作为太原重工股份有限公司(以下简称“太原重工”)2020年非公开发行股票并上市项目的保荐机构，对太原重工大额应收账款、大额预付账款、财务费用等事项的尽职调查不充分，部分尽职调查和持续督导工作底稿归档不及时。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第五条第一款和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号，经证监会令第166号修正)第六条的规定。

　　上述情形反映出公司合规管控不完善，不符合《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(证监会公告〔2018〕6号)第七条的规定，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号，经证监会令第207号修正)第五条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号，经证监会令第166号修正)第六条的规定。根据规定，上海证监局决定对国泰海通证券采取出具警示函的监督管理措施。此外，周舟、田稼作为负责持续督导的保荐代表人，被上海证监局出具警示函。