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　　上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号，下同）第十条第二款，《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号，下同）第十一条、第十二条第一项、第二十六条第一款的规定。根据证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款，《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条第一款的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应高度重视，对上述问题认真整改，并于收到本决定书之日起1个月内向我局提交书面整改报告。